廣元投發資產管理集團有限公司

以風控助經營，以合規促發展

今年以來，資管集團在市投發集團黨委領導下，以貫徹習近平法治思想為指引，深化法治國企建設，積極推進合規管理工作，為企業發展筑牢根基。

建設合規機制方面。資管集團建立了全面系統的合規法治管理體系，涵蓋法規遵循、風險控制、內部審計等關鍵環節。組織架構上，明確合規風控部及各職能部門合規管理員，確保合規工作有序開展。職責分工清晰，各部門協同合作，形成嚴密的合規管理網絡。通過開展新《公司法》暨企業合規法律專題培訓，提升員工法律意識與合規能力。同時堅持 “四項審核”，定期開展合規審查與審計問題整改，保障合規管理體系有效運行。

完善合規內控方面。資管集團梳理并制定 20 余項合規政策制度，涵蓋財務管理、資產管理等多個領域。實施《總經理辦公會議事規則（試行）》《內部審計管理辦法》等核心制度，優化內控流程，強化執行力度。通過公開比選選聘常年法律顧問律所，建立合規審查機制，確保重大決策和交易合規。對合同簽訂與建檔工作嚴格把關，保證合同合法合規完整，形成完善的合規制度體系。 營造合規環境方面，加強合規評估與防控。針對下屬企業開展全面合規風險評估，識別高風險領域并發出預警，制定防控措施。加強與市投發集團溝通協調，明確企業合規重點任務。

營造合規文化方面。通過宣傳教育將合規理念融入企業文化，實現從 “要我合規” 到 “我要合規” 的轉變。建立自下而上的合規監督機制，鼓勵員工積極參與合規管理。提升合規人才水平，組織專業培訓，讓法務合規人員更好理解公司業務，簽訂合規承諾書，明確合規責任義務。

資管集團合規管理體系成效顯著，不合規事件數量下降，違規操作得到有效遏制。未來，資管集團將持續深化合規管理體系建設，強化合規文化培育，提升合規管理信息化水平，加強與業務部門協同配合，確保合規管理與業務發展深度融合，為公司高質量發展提供堅實合規保障。